部门整体绩效评价报告

（精简版）

报告名称：2020年度平顶山市卫东区金融工作局部门整体绩效评价               

                        预算单位：平顶山市卫东区金融工作局                        

                 预算年度：2020年                                             

                        评价类型：项目¨        政策¨     部门整体þ 

                        评价单位：河南科健资产评估有限公司                          

                        主 评 人：徐永辉                                         

                        提交日期：2021年12月                                            

平顶山市卫东区金融工作局2020年度部门

整体支出绩效评价报告

一、部门基本情况

根据《区委办公室 区政府办公室关于印发<平顶山市卫东区金融工作局职能配置内设机构和人员编制规定>的通知》（平卫办〔2019〕38号），卫东区金融工作局（以下简称“区金融工作局”）是区政府工作部门，为正科级。其主要职能是完善地方金融监管机制，加强对河南省授权的地方金融行业的监管，规范经营范围，打击非法金融活动，加强防控金融风险，提升防控风险能力。区金融工作局内设3个职能科室，包括办公室（行政审批服务股）、金融监督股、金融稳定股；下属单位2个，分别是平顶山市卫东区企业融资服务中心、平顶山市卫东区金融稳定服务中心，2个单位未单独核算，其收支纳入区金融工作局部门整体预算。

二、预算执行和目标达成情况

2020年度区金融工作局2020年收到财政资金279,481.77元，支出276,345.77元，结余资金3,136.00元，预算执行率98.88%。

2020年度区金融工作局重点工作履职计划包括服务实体经济、招商引资、金融风险防控。其中，服务实体经济：疫情期间助力企业复产复工，扶持两类机构30家、涉及金额8064万元；完成新增资本市场融资17.15亿元；开展金融促进年活动，累计为217家企业贷款20.7亿元。省定上市挂牌后背企业入选4家，2家考虑挂牌创业板，4家成功挂牌新三板，23家挂牌中原股权交易中心展示板；招商引资：2020年度深入洽谈金融股保险业机构8家，着重引进第三方机构北京兴润诚税务事务所有限公司，打造“金融科创产业园”项目，截至2020年底，累计引进银行、保险、证券等金融机构36家；金融风险防控：聚焦重点行业领域、重点人群和重点区域，集中宣传7次，累计设置专栏48块，悬挂宣传条幅126余条。持续开展拉网式、地毯式排查，对发现的风险隐患企业进行分类研判，建立风险企业处置工作清单，实现对风险处置情况的动态监测管理，2020年度累计追缴和变现资金2116万元。

三、综合评分

评价组严格按照工作方案确定的指标体系及评分标准，通过解读相关文件、数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，对卫东区金融工作局2020年度部门整体支出绩效进行客观评价。评价认为2020年区金融工作局预算配置合理、运行成本控制有效、社会效益较好，但预算管理机制不健全、履职效率有待提升。最终评分结果为90.70分，绩效评级为“优”。具体评分过程详见附件：卫东区金融工作局2020年度部门整体支出绩效评价指标评分表。

管理效率指标由5个二级指标和13个三级指标构成，部门预算执行情况较好，预算配置合理；绩效管理工作完成情况较好；财务管理规范、支出结构合理；资产管理规范，部门资产利用率达到100%；业务管理制度健全且执行有效。

发现问题：预算管理机制不健全。

运行成本指标由1个二级指标和3个三级指标构成，部门运行成本控制有效，人员经费、人均公用经费、“三公经费”控制良好，符合支出标准。

履职效能指标由3个二级指标和7个三级指标构成，部门责任分工明确，总体工作完成率、牵头工作完成率均达到100%；融资服务、招商引资和金融风险政策宣传工作完成情况良好。

发现问题：服务实体经济、金融风险防控工作等部门重点工作存在未达标现象。

社会效应指标由2个二级指标和6个三级指标构成，部门服务实体经济、招商引资工作、金融防控工作效益较好，2020年全区未发生区域性、系统性金融风险；服务对象满意度较高，服务企业满意度达到99.14%，未发现重大负面舆论。

可持续性影响指标由4个二级指标和5个三级指标构成，部门中长期规划明确，部门培训工作完成较好。

发现问题：体制机制改革需进一步推进。

四、存在问题

（一）预算管理机制不健全，机构改革工作需进一步落实。

按照区委区政府要求，2019年机构改革后，区金融工作局为政府部门，2020年是作为政府工作部门独立运转的第一年，但经核实，截至评价期，部门内部管理制度尚未形成完整的体系。如2020年尚未形成适用于本部门的预算编制、预算申请、预算审核、绩效管理等覆盖预算管理全流程的预算绩效管理制度，未开展部门预决算工作，部门预算执行的灵活度相对较大，预算管理的指导性和管理性有待进一步加强。

（二）部门重点工作存在未达标现象，履职效率有待提升。

一是服务实体经济方面，根据部门年初计划，2020年度完成新增境内外上市挂牌企业5家，截至2020年12月底，实际推动4家企业挂牌新三板；二是金融风险防控工作方面，根据部门年初计划，针对金融案件办理，完成处置变现资产规模超出4000万元，截至2020年12月底，累计追缴和变现资金2116万元，距离目标值差距较大。

五、意见和建议

（一）建立健全部门预算绩效管理机制，加快推进部门机构改革步伐。

建议区金融工作局加快完善部门内部管理制度、推动部门机构改革力度。建立健全预算绩效管理机制，为预算编制、预算管理、绩效管理工作提供制度保障。同时，细化预算编制工作，严格按照区预算绩效管理制度、部门预算绩效管理制度认真做好预算编制，加强各科室预算管意识，确保预算编制的全面性、科学性、合理性、严谨性和可控性。

（二）加大重点工作投入力度，提高履职效率。

建议区金融工作局在研判往年工作经验的基础上，合理规划年度目标。在此基础上，围绕部门职责，针对部门重点履职目标，要加大资源投入，集中攻克重点履职目标和任务。同时，建议在形成部门预算绩效管理制度的基础上，区分基本支出和项目支出，建议针对重点工作履职内容，形成一般项目支出和专项支出，加大资金对于重点业务的保障力度。

河南科健资产评估有限公司

                                                   2021年12月27日